♟ Сергей Ефимов выступил с докладом в Комплаенс клубе ВШЭ и Пепеляев групп.

Тема выступления была уже классической для комплаенс-аудитории: «Инструменты автоматизации сомнительных операции при управлении правовыми рисками в бизнесе».

Комплаенс переживает новый этап развития и «переосмысления» в России. Если еще 3-4 года назад он был нужен в первую очередь для соответствия международным стандартам и возможности выхода на мировые рынки (иначе могли быть санкции от Минфинов США и Великобритании), то сегодня мы видим совсем иную ситуацию.

💡 Комплаенс уже нужен не для галочки — его полезность стала понятной и ощутимой в реальном управлении правовым риском в отечественной экономике. Правовые риски выросли в столь мощный самостоятельный фактор, что с ним не могут не считаться любые хозяйствующие субъекты вне зависимости от размера.

Если 15 лет назад Генпрокуратура РФ была в эпицентре скандала с поставками от HP и ей грозил Минфин США, то сегодня она задает в России новые стандарты комплаенс-контроля, предъявляя иски на национализацию частных компаний из-за коррупции, выходит на новые рубежи в налоговых спорах.

ФНС России смогло соединить работу мощнейших информационных баз 💻(платежи, товарные цепочки, активы, юридические и не юридические связи, экспорт/импорт, многое иное) о деятельности налогоплательщиков всех размеров, активно реализует этот потенциал не только в сборе налогов, но и в банкротстве, добирая недополученное уже лично с собственников в рамках субсидиарки. Правоохранительные органы существенно диверсифицировали практику расследования предпринимательских составов.

Все это требует от бизнеса повышения эффективности 📈 работы с правовыми рисками, а где-то и пересмотра подхода. Цена ошибок в правовом поле вырастает многократно, а некоторые ошибки могут быть фатальными.

Сергей Ефимов на примере автоматизации риск-индикаторов сомнительных операций наглядно показал, что использование учетной информации сильно недооценено при выявлении риска. Чтобы быть ближе к негативному событию и предотвратить его последствия, надо наладить систему мониторинга над совершаемыми операциями и тщательно отрабатывать сомнительные. Такой подход крайне актуален для управления налоговым, договорным, банкротным и коррупционным риском. 🔥 Доклад вызвал в клубе активную дискуссию.

↖️ Подробнее о докладе в статье на сайте, презентацию прилагаем.