⛔️Без статуса квал.инвестора не входить.

Похожий значок скоро увидят все инвесторы при попытке купить иностранные акции.

Что же даёт статус квалифицированного инвестора и, главное, сколько он стоит?
(спойлер: скоро будет стоить ЕЩЁ дороже - от 30 млн)

✅Квал.инвестор имеет доступ к более широкому набору инструментов, так как за счёт своих знаний и опыта лучше понимает риски😎 Это может быть более широкий набор акций (включая те, что не торгуются на российских биржах и внебиржевые), структурные ноты, еврооблигации с определённой лотностью и т.д.
🗂У каждого брокера свой набор инструментов, доступный квалам, -уточните его заранее во избежание недоразумений.

❓Как получить статус?
Согласно Указанию Банка России от 29.04.2015 #3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения лиц, признанных квалифицированными инвесторами», физическое лицо может быть квалом при выполнении ЛЮБОГО из перечисленных требований:

1️⃣Общая стоимость ценных бумаг не менее 6 млн ₽.
✔️производные инструменты включаются (как общий размер обязательств из них вытекающий);
✔️ценные бумаги в ДУ включаются.

2️⃣Опыт работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами:
✔️не менее двух лет, если организация сама является квалифицированным инвестором;
✔️не менее 3 лет в иных случаях.

3️⃣Совершение сделок за последние четыре квартала
✔️в среднем не реже 10 раз в квартал
✔️при этом не реже одного раза в месяц
✔️и совокупная цена таких сделок составляет не менее 6 млн ₽.

4️⃣Размер имущества составляет не менее 6 млн ₽. При этом учитываются:
✔️денежные средства на счетах и депозитах (вкл. %);
✔️денежный эквивалент драг. металлов;
✔️ценные бумаги, в т.ч. в ДУ.
Для того, чтобы квалифицироваться по этому критерию, достаточно прислать брокеру заверенную банковскую выписку по денежным счетам и выписки депо по бумажным активам.

5️⃣Образование
✔️Высшее эконом. образование аккредитованного вуза
или любой из следующих аттестатов/сертификатов:
✔️квалификационный аттестат специалиста финансового рынка / аудитора /страхового актуария
✔️сертификаты CFA / CIIA/ FRM.

🤔У меня на брокерском счете только 100000 тыс ₽, что делать?
В данном случае проще всего воспользоваться п.3
▶️начинать нужно с первого месяца нового квартала (с 1 июля - как раз👌🏻), чтобы вам засчитали квартал;
▶️делаем не менее 1 сделки в месяц и не менее 10 за квартал, можно в один день покупать и сразу продавать совсем на маленькие объемы;
▶️в последний квартал или даже месяц года начинаем набивать обороты
▫️самый простой (но опасный) способ - сделать это через фьючерсы;
▫️но даже без плеча вы можете добиться нужного оборота, для этого вам нужно сделать 60 сделок на свои 100 тыс (например, за месяц в среднем три пары встречных сделок в день; за квартал - по одной в день).
➖при этой схеме надо выбирать самый дешевый тариф брокера
➖придётся ждать год

🧐не хочу ждать год, как ещё можно?
Например, у вас на брокерских счетах и депозитах суммарно 3 млн.
Можно взять кредит на оставшиеся 3, сразу закинуть их на депозит, взять выписку у банка и отправить её брокеру, а через день провернуть обратную операцию 🤫

❗️Если вы квалифицировались у одного брокера вовсе не значит, что другой на этом основании признает вас квалом. Чаще всего квалифицироваться придётся заново.

🙋🏻‍♀️на квала - не квала в комментариях рассчитайся! Кто квал, по каким критериям получали? Кто не квал, всё понятно или есть вопросы?

@effective_finance