На что можно обращать внимание при проведении комплаенс-аудитов

Существуют разные подходы для оценки комплаенс-системы при проведении аудитов. Базовый - сравнить комплаенс-систему с эталоном, например, ISO 37301. Другой вариант, найти лучшие практики, которые могут дать "пищу для размышления" и точки роста.

Поделюсь одной из таких практик.

Один из иностранных регуляторов в области честности и неподкупности провел опрос 31 тыс. сотрудников государственного сектора, чтобы оценить состояние «здоровья», интересующего сектора в отношении этики и добросовестности. Хотя оценку проводили давно, но часть из ответов, на мой взгляд, сохраняет актуальность. Вот некоторые данные:

📍Хотя учреждения считают, что они предоставляют достаточную информацию, в соответствии с применимыми кодексами поведения при вводном инструктаже, сотрудники не считают, что они прошли обучение, которое им поможет в работе.

📍17 из 26 агентств не обеспечили надлежащего обучения или повышения осведомленности по вопросам этики и добросовестности после вводного инструктажа.

📍69% опрошенных, заявили, что они вообще не проходили обучение по вопросам этики или добросовестности ни у своего нынешнего, ни у бывшего работодателя.

📍Для большинства агентств обучение этике является «одноразовым» при введении в должность. После чего сотрудникам не напоминают об этом.

📍8 агентств не включили ключевые этические вопросы: видение, миссия и ценности, в первоначальный вводный курс или этический тренинг.

📍В 9 учреждениях не было политики рассмотрения жалоб или определенного процесса их рассмотрения.

📍 В 8 агентствах не было реестра жалоб, позволяющего отслеживать нарушения ключевых политик и сообщать о тенденциях высшему руководству.

📍8 агентств не проинформировали своих подрядчиков о положениях кодекса поведения, которые могли бы иметь отношение к работе , выполняемой ими для агентства.

Обратите внимание, как некоторые станы называют антикоррупционные органы. Они не используют слово антикоррупция, а заменяют его, например, так: "Комиссия по обеспечению честности и добросовестности".

Какое название по вашему мнению лучше? Есть ли логика, например, вместо антикоррупционный комплаенс и его производных, использовать термин честность и добросовестность ? Например, не проведение тренинга по антикоррупции, а проведении тренинга по честности и неподкупности?