​Что делать с картельными рисками?

На мой взгляд, сложность состоит в том, что наличие картеля устанавливается не на основании документов, а на основании поведения сотрудников, которое доказывает наличие устного соглашения.

😇 В результате риски "попасть" на картель становятся просто неопределенными.

Немного судебной практики в доказательства тезиса выше.

Пример 1. Компанию под фактическим контролем одного человека обвинили в картеле на торгах. Источник: Постановление АС МО по делу № А40-43715/2022.

Пример 2. У двух компаний, по их мнению, был один бенефициарный владелец. Он давал обязательные указания сотрудникам обеих компаний. Сотрудники компаний обменивались между собой ценовой и не ценовой информацией – это послужило доказательством картеля.

Антимонопольщики посчитали, что связь между компаниями есть(🥲), но они не подконтрольны одному лицу, поэтому их поведение — картель. Итог – штраф 138 млн.руб. Источник: Решение Арбитражного по делу № А55-16982/2020.

Пример 3. Суд констатировал, что хотя полномочия "Х" по контролю общества фактически равнозначны осуществлению функций единоличного органа (😢) юридического лица, но судом нижестоящей инстанции не учтено, что исходя из буквального толкования статьи 11 Закона N 135-ФЗ, компании, не отвечают признакам группы лиц, установленных частью 8 данной статьи, а поэтому не освобождены от соблюдения запретов, установленных частью 1 статьи 11.

Вывод напрашивается такой, что фактический контроль не всегда равен корпоративному контролю в смысле, который ему придает законодательство.

Источник: Постановление АС Северо-Западного округа от 10.10.2022 по делу № А56-109269/2020.