中证协就保代执业规范征求意见，禁止相关人员持有发行人股份

中证协正就新起草的《保荐代表人执业行为规范》向行业征求意见，新规明确保代及其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式直接或变相持有发行人股份，禁止范围覆盖保荐全业务周期，还特别明确不得在项目正式立项前以预投资等方式入股拟保荐企业，不得在项目终止、持续督导期结束后通过追溯性利益安排获取不当股权收益。

媒体报道
保代及配偶、亲属等不得以任何名义或方式持有发行人股份 同花顺财经/财联社
投行保代执业行为新规草案：保代及配偶、亲属等不得以任何名义或方式持有发行人股份 格隆汇

事件追踪
2026-10-09 中证协就保代执业规范征求意见，禁止相关人员持有发行人股份
2026-10-09 细化违规入股情形 中证协拟出台保代职业行为规范
2025-07-11 中证协：进一步规范保荐承销费用收取，严禁阶梯递增收费
2025-04-11 中证协向保荐机构确认2024年股权业务执业质量评价项目范围
2024-09-20 中证协：保代分类名单新增D类，暂停业务保代将公示
2023-07-22 中证协发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

#热门话题