美SEC起诉Linqto两名前高管，指控其涉嫌欺诈散户逾4.3亿美元

10 月 11 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，已起诉总部位于加州圣何塞的私营公司投资平台 Linqto 的两名前高管 William Sarris 和 Joseph Endoso，指控二人涉嫌误导并欺诈数千名希望投资上市前独角兽企业的散户投资者。根据 SEC 的诉状，2021 年至 2024 年期间，Linqto 的一家子公司向散户投资者出售了总额超过 4.3 亿美元的特殊目的载体（SPV），这些载体持有非上市公司的相关权益。

SEC 指控，Sarris 和 Endoso 曾声称平台报价反映当前市场状况或低于市场价格，但几乎所有产品的定价实际上均高于公允价值；二人还被指虚假宣称部分证券已售罄或认购完毕，并声称平台通过算法根据投资者需求动态调整价格，实际定价却仍由员工手动完成。此外，尽管公司法律顾问曾告知其业务违反联邦证券监管规定，二人仍向投资者宣称 Linqto 符合相关法律要求。诉状还指控二人涉嫌非法运营未注册投资公司，并通过子公司向不符合认证投资者资格的投资者非法出售未注册证券。

SEC 指控二人违反《1933 年证券法》和《1934 年证券交易法》的反欺诈条款，并协助 Linqto 实施相关违规行为，同时涉嫌违反证券注册规定及《1940 年投资公司法》的相关条款；Sarris 还被指应承担控制人责任。SEC 已寻求法院颁布禁令、追缴非法所得及相关判前利息、处以民事罚款，并禁止二人担任上市公司高管或董事。此次调查由 SEC 旧金山地区办公室负责，并获得纽约南区联邦检察官办公室及美国联邦调查局（FBI）的协助。上述内容均为 SEC 提出的指控，尚待司法程序进一步裁定。