Казахстан | Регулятор
Департамент банковского регулирования АРРФР выписал крупнейшему банку страны административный штраф на 18,165 млн тенге.
Санкция применена по статье о нарушении законодательства в сфере противодействия отмыванию доходов. Речь идет о дефектах в процедурах комплаенса, а не о доказанных фактах незаконного вывода средств. С запуском новых продуктов нагрузка на AML-системы банка объективно возрастает.
Штраф лидеру рынка демонстрирует смещение фокуса надзора на превентивную работу автоматики и качество внутренних процедур.
Главный вопрос теперь в том, приведет ли это решение к волне внеплановых проверок алгоритмов комплаенса в других банках.
@finteqstan
#Казахстан #банки #ИИ #комплаенс
Полная новость на сайте