两家券商接连收到监管告知书 均被暂停新开户三月

9月24日，国盛证券、湘财证券同日披露监管处罚事先告知书，两家机构均因业务违规被监管重罚，且被责令暂停新开证券账户三个月。江西证监局拟对国盛证券予以警告、29万元罚款并责令整改。叠加6名时任高管81万元罚款，公司及责任人合计罚没110万元。

国盛证券两名分管经纪、财富业务的高管被实施监管谈话，兼任首席信息官的陆修然被认定为不适当人选，一年内不得任职券商董监高及分支机构管理岗位。

同日，湘财股份公告其旗下湘财证券因账户实名制落实不到位、经纪业务管控疏漏、违反信息安全规定被立案调查。湖南证监局拟对湘财证券警告并罚款29万元，责令整改、追责相关人员。包含公司总裁、分管副总裁在内的5名高管被处以梯度罚款及监管谈话，企业与责任人合计被罚125万元。