中财期货山西分公司及负责人因违规被监管警示

10月10日，山西证监局针对中财期货有限公司山西分公司及其负责人关恺的多项违规行为，依法出具监管警示函，相关处罚记录同步录入证券期货市场诚信档案。

经监管核查，该分公司核心违规问题集中在两大板块，一是绩效与费用管理流程不规范，内部运营管理存在漏洞；二是风控履职缺位，未对大额亏损客户做好充分的风险提示工作。诸多问题充分暴露了公司内部治理机制不健全，风险管理体系存在明显薄弱环节。

分公司负责人关恺未严格遵守行业监管规定，未按照相关管理办法要求履行高管岗位职责，对本次各类违规问题负有直接管理责任。监管部门依据《期货公司监督管理办法》相关条例，对机构及个人双双采取警示函监管措施。

据悉，中财期货为上海中财实业发展有限公司全资控股企业，其背后控股股东为中财招商投资集团，由边锡明实际控制。该集团以PVC塑料管道产业为核心实业根基，同时积极拓展金融投资相关业务领域。