容维证券数据遭监管整改限新客

9月30日，黑龙江证监局对外公示监管处罚结果，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司因多项合规经营违规问题，被监管部门责令整改，同时暂停三个月新增用户业务，相关负责人及从业人员一并被追责。

经查，该公司存在严重的展业管控疏漏，未严格规范投顾自媒体执业行为，部分投顾利用未经企业认证的微信公众号违规展业。

同时公司合规审核体系缺位，对投顾直播内容、公众号推文审核管控不严，有员工在视频号发布无合理依据的不审慎证券言论，还私自通过公众号给出个股买入、卖出、持仓等具体投资建议。

公司总经理崔晓黎负主要管理责任，被出具警示函，员工莫崇国、谭晔琼因从业违规，同样被监管出具警示函。