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▎日本金融厅处罚富途证券：暂停新开户 3 个月

日本金融厅于 6 月 19 日对 moomoo 证券(即富途证券的海外名称）下达部分业务停止命令，要求其从 2026 年 6 月 19 日至 9 月 18 日，暂停新客户开户相关的招揽和受理业务，同时要求公司强化内部管理体系并制定整改计划。

此次处罚涉及多项合规问题。监管检查发现，moomoo 曾向客户提供有关 NISA 的错误信息，包括将部分实际上不属于 NISA 对象的金融产品作为适用产品进行说明。此外，公司在可疑交易审查、监管申报、网络安全以及内部风险管理等方面也存在不足。证券交易等监视委员会认为，其经营管理和内部控制体系未能跟上业务及新开户规模的快速扩张。

moomoo 证券是纳斯达克上市公司富途控股旗下日本证券公司，主要通过手机 App 提供日本股、美股等交易服务。此次行政处分针对的是新开户相关业务，期限为三个月，同时伴随业务改善命令，并非公司整体停止营业。


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